న్యూఢిల్లీ, డిసెంబర్ 22 (పిటిఐ) మార్కెట్ల నియంత్రణ సంస్థ సెబి పిఎన్‌బి మెట్‌లైఫ్ ఇండియా ఇన్సూరెన్స్ కంపెనీ ఈక్విటీ డీలర్ సచిన్ బకుల్ డాగ్లీతో పాటు అక్రమ లాభాలను ఆర్జించిన ఎనిమిది ఇతర సంస్థలకు సంబంధించిన ఫ్రంట్-రన్నింగ్ స్కీమ్‌ను వెలికితీసింది. ₹21.16 కోట్లు.
ఈ సంస్థల ద్వారా ఫ్రంట్-రన్నింగ్ మూడు సంవత్సరాలకు పైగా కొనసాగింది.
సెబీ, శుక్రవారం మధ్యంతర ఉత్తర్వు ద్వారా, సచిన్ బకుల్ డాగ్లీ మరియు ఇతర ఎనిమిది సంస్థలను సెక్యూరిటీల మార్కెట్ నుండి నిషేధించింది మరియు వారు చేసిన చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలను స్వాధీనం చేసుకుంది.
సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (సెబీ) కొన్ని సంస్థల ద్వారా బిగ్ క్లయింట్, PNB మెట్‌లైఫ్ ఇండియా ఇన్సూరెన్స్ కంపెనీ లిమిటెడ్ చేపట్టిన ట్రేడ్‌ల అనుమానిత ఫ్రంట్ రన్నింగ్‌పై ఒక పరీక్షను నిర్వహించింది.
డీలర్లు మరియు/లేదా ఫండ్ మేనేజర్‌లతో సహా ఇతర సంస్థలతో సామీప్యతతో అనుమానిత ఎంటిటీ(ఐలు) బిగ్ క్లయింట్ యొక్క ట్రేడ్‌లను ముందుగా నడిపించారా మరియు సెబీ యొక్క PFUTP నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయా లేదా అని నిర్ధారించడం దర్యాప్తు యొక్క దృష్టి. ((మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతుల నిషేధం) నియమాలు మరియు సెబీ చట్టం.
విచారణ వ్యవధి జనవరి 1, 2021 నుండి జూలై 19, 2024 వరకు తీసుకోబడింది. సెబీ తన పరిశోధనలో, PNB మెట్‌లైఫ్‌లోని చాలా వాణిజ్య నిర్ణయాలను అమలు చేయడానికి సచిన్ డాగ్లీకి అప్పగించినట్లు కనుగొంది.
సచిన్ బకుల్ డాగ్లీ (ఈక్విటీ డీలర్, PNB మెట్‌లైఫ్) మరియు అతని సోదరుడు తేజస్ దగ్లీ (ఈక్విటీ సేల్స్ ట్రేడర్, ఇన్వెస్టెక్) PNB మెట్‌లైఫ్ మరియు ఇన్వెస్టెక్ యొక్క సంస్థాగత క్లయింట్ల యొక్క రాబోయే వాణిజ్య ఆర్డర్‌ల గురించి గోప్యమైన, పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని యాక్సెస్ చేశారని రెగ్యులేటర్ పేర్కొంది.
వారు ట్రేడింగ్ నిర్ణయాలు తీసుకోవడానికి ఈ సమాచారాన్ని ఉపయోగించారు మరియు ధన్మత రియాల్టీ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (DRPL), వర్తీ డిస్ట్రిబ్యూటర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (WDPL) మరియు ప్రజ్ఞేష్ సంఘ్వి ఖాతాల ద్వారా ఫ్రంట్-రన్నింగ్ ట్రేడ్‌లను అమలు చేసిన సందీప్ శంభార్కర్‌తో పంచుకున్నారు.
ఈ పథకాన్ని సులభతరం చేయడంలో అర్పన్ కీర్తికుమార్ షా, కబితా సాహా మరియు జిగ్నేష్ నికుల్భాయ్ దాభితో సహా DRPL మరియు WDPL డైరెక్టర్లు కూడా పాల్గొన్నారు.
సెబీ చట్టం మరియు మోసపూరిత మరియు అన్యాయమైన వాణిజ్య పద్ధతుల నిషేధం (PFUTP) నిబంధనలను ఉల్లంఘిస్తూ, మోసపూరితమైన ఫ్రంట్-రన్నింగ్ స్కీమ్‌ను రూపొందించడానికి మరియు అమలు చేయడానికి ఈ సమూహం కుమ్మక్కైంది, ఫలితంగా చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలు వచ్చాయి.
చాట్ ప్లాట్‌ఫారమ్‌ల ద్వారా భాగస్వామ్యం చేయబడిన పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని ఉపయోగించి ట్రేడ్‌లు అమలు చేయబడ్డాయి. పెద్ద క్లయింట్ ట్రేడ్‌ల వల్ల మార్కెట్ కదలికల నుండి లాభం పొందడానికి కొనుగోలు-కొనుగోలు-అమ్మకం లేదా అమ్మకం-అమ్మకం-కొనుగోలు ట్రేడింగ్ నమూనా ఉపయోగించబడింది.
DRPL, WDPL మరియు ప్రజ్ఞేష్ సంఘ్వీల ఖాతాలో మొత్తంగా 6,766 ట్రేడ్‌లు జరిగాయి, ఫలితంగా చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలు ₹21,15,78,005 ఈ సంస్థలు తయారు చేశాయి’’ అని సెబీ పేర్కొంది.
డిఆర్‌పిఎల్, డబ్ల్యుడిపిఎల్ మరియు ప్రజ్ఞేష్ సంఘ్వీ అనే అనుమానిత సంస్థల ఖాతాల ద్వారా ముందంజలో ఉన్న కార్యకలాపాలు మూడు సంవత్సరాల కంటే ఎక్కువ కాలం పాటు కొనసాగాయి.
దీని ప్రకారం, సెబీ ఈ సంస్థలను “తదుపరి ఉత్తర్వులు వచ్చే వరకు ఎలాంటి పద్ధతిలోనైనా నేరుగా లేదా పరోక్షంగా సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయడం, విక్రయించడం లేదా లావాదేవీలు చేయకుండా” నియంత్రిస్తుంది.
అదనంగా, “ఒక మొత్తం ₹21,15,78,005 ఆరోపించిన ఫ్రంట్ రన్నింగ్ కార్యకలాపాల నుండి సంపాదించిన మొత్తం చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలు, తొమ్మిది ఎంటిటీల నుండి జాయింట్‌గా మరియు అనేక రకాలుగా జప్తు చేయబడ్డాయి” అని రెగ్యులేటర్ తెలిపింది.
అన్నింటినీ పట్టుకోండి వ్యాపార వార్తలు , మార్కెట్ వార్తలు , బ్రేకింగ్ న్యూస్ ఈవెంట్స్ మరియు తాజా వార్తలు లైవ్ మింట్‌లో అప్‌డేట్‌లు. డౌన్‌లోడ్ ది మింట్ న్యూస్ యాప్ రోజువారీ మార్కెట్ అప్‌డేట్‌లను పొందడానికి.
మరిన్నితక్కువ
